來源：《建筑》雜志

  表面上看，施工總承包到工程總承包只是增加一個(gè) 設(shè)計(jì)內(nèi)容，合同文本似乎差別不大，但有本質(zhì)的區(qū)別。如果用施工總承包的思維模式去承擔(dān)工程總承包的業(yè)務(wù)， 那就是較大的風(fēng)險(xiǎn)，因此，轉(zhuǎn)變思維模式迫在眉睫，其中八個(gè)方面的轉(zhuǎn)變尤為重要。

  一、從承包施工向承擔(dān)大部分設(shè)計(jì)或全部設(shè)計(jì)和施工轉(zhuǎn)變

  施工總承包的范圍僅是施工任務(wù)，也可以包括設(shè)備和材料采購，但不承擔(dān)設(shè)計(jì)任務(wù)，工程總承包不僅承包 施工任務(wù)，還要承包項(xiàng)目的大部分設(shè)計(jì)或全部設(shè)計(jì)任務(wù)， 也常常負(fù)責(zé)設(shè)備和材料采購。

  工程總承包不是設(shè)計(jì) + 施工的簡(jiǎn)單相加，而是發(fā)生了化學(xué)反應(yīng)，這是一種嶄新的交易模式，就存在新的風(fēng)險(xiǎn)。

  承擔(dān)施工總承包的單位需要具備施工總承包資質(zhì)，根據(jù)《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目總承包管理辦法》 第十條規(guī)定：“工程總承包單位應(yīng)當(dāng)同時(shí)具有與工程規(guī)模 相適應(yīng)的工程設(shè)計(jì)資質(zhì)和施工資質(zhì)，或者由具有相應(yīng)資 質(zhì)的設(shè)計(jì)單位和施工單位組成聯(lián)合體”，行業(yè)內(nèi)簡(jiǎn)稱工程總承包單位需要具備雙資質(zhì)。

  二、從按圖紙和標(biāo)準(zhǔn)施工向按雇主要求和合同設(shè)計(jì)建造并符合預(yù)期目的轉(zhuǎn)變

  施工總承包商的基本義務(wù)是按圖施工和按標(biāo)準(zhǔn)施工， 根據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第 28 條規(guī)定“施工單位必須按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自修改工程設(shè)計(jì)，不得偷工減料。施工單位在施工過程中發(fā)現(xiàn) 設(shè)計(jì)文件和圖紙有差錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出意見和建議”。

  只要施工總承包商按照標(biāo)準(zhǔn)施工，肯定可以免除其責(zé)任；只要施工總承包商按圖施工，一般都可以免除責(zé)任，但在施工過程中發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)文件和圖紙有差錯(cuò)的，及 時(shí)提出意見和建議后才可以免除責(zé)任。

  FIDIC 關(guān)于 DB 的招標(biāo)文件中并無圖紙和規(guī)范，但有 “雇主要求”合同文件。雇主的要求是指合同中包括的雇 主要求的文件，以及根據(jù)合同對(duì)此項(xiàng)文件的任何補(bǔ)充和 修改?！肮椭鞯囊蟆币?guī)定了工程的目的、范圍、設(shè)計(jì)及 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和功能性要求。FIDIC 建議業(yè)主清晰地定義和 描述工程完工后所希望達(dá)到的“目的”，如果業(yè)主要求中 沒有相應(yīng)的定義和描述，則應(yīng)符合工程常規(guī)目的。

  2017 版“黃皮書”通用條件第 4.1 款【承包商的義務(wù)】對(duì)承包商的基本義務(wù)是：“承包商應(yīng)按照合同實(shí)施工 程。工程完成后，工程（或區(qū)段、或工程的某個(gè)部分、 或生產(chǎn)設(shè)備的主要部分）應(yīng)能符合業(yè)主要求中定義和描 述的預(yù)期目的（如果業(yè)主要求中沒有定義和描述此類目 的，應(yīng)符合它們的常規(guī)目的）。

  因此，工程總承包商不存在按圖施工問題，因?yàn)閳D 紙是由其設(shè)計(jì)的，工程總承包商是按照“雇主的要求” 和合同設(shè)計(jì)建造。承包人設(shè)計(jì)文件存在的錯(cuò)誤、遺漏、 含混、矛盾、不充分之處或其他缺陷，無論承包人是否 根據(jù)本款獲得了批準(zhǔn)，承包人均應(yīng)自費(fèi)對(duì)前述問題帶來 的缺陷和工程問題進(jìn)行改正。

  工程總承包商應(yīng)按照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范實(shí)施，如果承包商按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，但工程竣工后沒有達(dá)到預(yù)期使用目的， 工程總承包商是否承擔(dān)責(zé)任呢？

  楊曉鵬在“設(shè)計(jì)責(zé)任中的雙重義務(wù)—誰應(yīng)當(dāng)對(duì)設(shè) 計(jì)標(biāo)準(zhǔn)中的錯(cuò)誤負(fù)責(zé)”一文中，刊發(fā)一則設(shè)計(jì)施工總承 包合同案例，具體閱讀該文。文章指出，最高法院認(rèn)為 “修建能夠履行一定職責(zé)（滿足一定功能）的工程的明 確義務(wù)優(yōu)先于遵守一定圖則和規(guī)范的義務(wù)，并且盡管承 包商按照?qǐng)D則和規(guī)范實(shí)施工程，它也將為工程的失敗負(fù) 責(zé)。它也不能因修改工程以使其滿足規(guī)定的功能而獲得 額外的支付?！?

  法院的裁判邏輯是：滿足使用功能要求的義務(wù)優(yōu)先 于遵守一定標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)，盡管承包商按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施工程， 且不存在過失。也就是說，工程總承包商即使按照標(biāo)準(zhǔn) 設(shè)計(jì)建造，也并不能免除其違約責(zé)任，其完成工程還必 須首先滿足工程預(yù)期目的或使用功能要求，對(duì)最終產(chǎn)品 負(fù)責(zé)，這也是和施工總承包的根本區(qū)別。

  工程總承包商的基本義務(wù)是按合同實(shí)施工程。工程完成后，應(yīng)能符合業(yè)主要求中定義和描述的預(yù)期目的。

  三、從承擔(dān)施工風(fēng)險(xiǎn)向承擔(dān)設(shè)計(jì)施工風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變

  施工總承包商只承擔(dān)施工責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；工程總承包商不僅要承擔(dān)施工責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，還要承擔(dān)設(shè)計(jì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。在傳 統(tǒng)模式下設(shè)計(jì)合同中，設(shè)計(jì)方承擔(dān)設(shè)計(jì)責(zé)任是疏忽責(zé)任， 或稱過錯(cuò)責(zé)任，業(yè)界稱之為“盡職責(zé)任”“不當(dāng)行為責(zé)任”， 判斷設(shè)計(jì)方是否具有過錯(cuò)，主要看設(shè)計(jì)方以合理的技能 和謹(jǐn)慎來進(jìn)行設(shè)計(jì)。只要設(shè)計(jì)方以合理的技能和謹(jǐn)慎來進(jìn)行設(shè)計(jì)，即使沒有達(dá)到預(yù)期目的并能具有預(yù)期功能，也不需承擔(dān)責(zé)任。而在工程總承包中的設(shè)計(jì)責(zé)任與傳統(tǒng) 模式下設(shè)計(jì)責(zé)任有本質(zhì)區(qū)別。

  國(guó)際工程合同專家羅格·諾爾斯認(rèn)為，建造一個(gè)滿足使用功能要求的建筑物的義務(wù)是一項(xiàng)不容置疑的職責(zé)， 不容閃失。他在一則設(shè)計(jì)施工總承包合同典型案例評(píng)析中認(rèn)為，承包商的職責(zé)就是保障所完成的工程合理地滿足他們已知使用功能的要求。設(shè)計(jì)人的責(zé)任應(yīng)保障他們 的設(shè)計(jì)滿足其使用功能的要求。

  這項(xiàng)職責(zé)高于只負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)的建筑師的職責(zé)，其區(qū)別在于，負(fù)責(zé)的建筑師有過失時(shí)，才承擔(dān)責(zé)任。任何設(shè)計(jì)成果出錯(cuò)的責(zé)任都將由負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)施工的承包商或分包商承擔(dān)，無論問題是否源于疏忽。

  因此，工程總承包商承擔(dān)的設(shè)計(jì)責(zé)任是無過錯(cuò)責(zé)任，或稱嚴(yán)格責(zé)任，業(yè)界稱為“符合預(yù)期目的責(zé)任”“適用性責(zé)任”。承包商應(yīng)履行合理的技能和謹(jǐn)慎義務(wù)，并要符合工程預(yù)期目的；如果沒有達(dá)到工程預(yù)期目的，不管工程總承包商是否履行了合理技能和謹(jǐn)慎義務(wù)，都要承擔(dān)責(zé)任。

  工程總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任重結(jié)果，傳統(tǒng)模式下設(shè)計(jì)責(zé)任重過程，工程總承包商的設(shè)計(jì)責(zé)任比傳統(tǒng)模式下設(shè) 計(jì)責(zé)任更重、更嚴(yán)，風(fēng)險(xiǎn)也更大，這也是工程總承包單 一責(zé)任主體的優(yōu)勢(shì)。需要注意的是，如果設(shè)計(jì)單位牽頭 聯(lián)合體承擔(dān)工程總承包業(yè)務(wù)，那就需要完成角色的轉(zhuǎn)變， 從對(duì)設(shè)計(jì)承擔(dān)合理技能和謹(jǐn)慎的過錯(cuò)責(zé)任轉(zhuǎn)移到必須保 證工程使用目的并對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)的嚴(yán)格責(zé)任。

  此外，發(fā)包人提供的資料有錯(cuò)誤或遺漏上，施工總承包商和工程總承包的責(zé)任也有較大區(qū)別。

  在施工總承包中，發(fā)包人提供的資料有錯(cuò)誤或遺漏， 則完全由發(fā)包人承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任，承包商不承擔(dān)任何責(zé)任；但在工程總承包合同中，承包商對(duì)業(yè)主提供的全部數(shù)據(jù)和 信息有審核義務(wù)，在 DB 合同和 EPC 合同中也有不同。在 DB 合同中，承包商對(duì)業(yè)主提供的全部數(shù)據(jù)和信息有審核義務(wù)，適用過錯(cuò)責(zé)任。過錯(cuò)程度均考慮到時(shí)間、成本、可行性以及承包商的經(jīng)驗(yàn)，如果屬于一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)承包商無法 發(fā)現(xiàn)發(fā)包人提供數(shù)據(jù)和信息的錯(cuò)誤，則由此引起的錯(cuò)誤由 發(fā)包人負(fù)責(zé)。在 EPC 合同中，承包商對(duì)發(fā)包人按照合同約 定提供的數(shù)據(jù)和信息的審核，適用嚴(yán)格責(zé)任，承包人對(duì)由 此引起的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤負(fù)責(zé)，但是合同明確列出由發(fā)包人負(fù)責(zé) 無誤性的數(shù)據(jù)及由此導(dǎo)致的設(shè)計(jì)錯(cuò)誤，則由發(fā)包人負(fù)責(zé)。

  四、從單價(jià)合同到總價(jià)合同的轉(zhuǎn)變

  施工總承包采取單價(jià)合同（注：實(shí)踐中，也不排除部分工作采取單項(xiàng)總價(jià)包干）。單價(jià)合同屬于重新計(jì)量合同， 合同價(jià)格以工程量清單中的單價(jià)和實(shí)際結(jié)算的工程量計(jì) 算，施工總承包需要重新計(jì)算和確定每個(gè)支付周期內(nèi)完成的工程量。

  工程總承包采取總價(jià)合同（注：實(shí)踐中，也不排除少部分工作采取重新計(jì)量的單價(jià)合同），不重新計(jì)量，每期的支付并不完全以合同中的單價(jià)和實(shí)際完成工程量為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算，而是需要確定每個(gè)支付周期完成的里程碑。

  在施工總承包模式下，由于采取單價(jià)合同，承包商的策略往往是“低中標(biāo)、勤簽證、高索賠”，但在工程總 承包模式下這個(gè)策略是失效的，因?yàn)楣こ塘坎恢匦掠?jì)量， 工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)由總承包承擔(dān)。

  五、從設(shè)計(jì) - 招標(biāo) - 施工向設(shè)計(jì)施工交叉進(jìn)行轉(zhuǎn)變

  施工總承包適用設(shè)計(jì)和施工兩階段分離的 DBB模式， 按照設(shè)計(jì) - 招標(biāo) - 施工的程序進(jìn)行，設(shè)計(jì)單位完成設(shè)計(jì)后，才進(jìn)入施工環(huán)節(jié)。工程總承包適用設(shè)計(jì)和施工整合模式，設(shè)計(jì)和施工由同一總承包商負(fù)責(zé)，設(shè)計(jì)和施工可 同時(shí)展開、交叉進(jìn)行。

  在施工總承包模式下，設(shè)計(jì)和施工是分離的，而工程 總承包的核心是設(shè)計(jì)和施工的整合，切忌設(shè)計(jì)、施工兩張 皮，設(shè)計(jì)和施工要整合在一個(gè)團(tuán)隊(duì)，設(shè)計(jì)要考慮施工因素，施工也要對(duì)設(shè)計(jì)提出要求，并可交叉進(jìn)行，從而提有效益。

  六、質(zhì)量管理從過程管理向?yàn)樽罱K產(chǎn)品負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)變

  施工總承包質(zhì)量管理的目標(biāo)是施工質(zhì)量要滿足圖紙 和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求。

  工程總承包商是單一責(zé)任主體，其質(zhì)量管理目標(biāo)是工程竣工后應(yīng)符合預(yù)期使用目的（FFP），必須對(duì)最終產(chǎn)品負(fù)責(zé)，必須對(duì)結(jié)果負(fù)責(zé)。讓單一責(zé)任主體對(duì)合同約定 的最終結(jié)果負(fù)責(zé)，即必須滿足工程預(yù)期的使用功能要求， 這是一個(gè)巨大無比的責(zé)任。

  工程總承包商，既不是按圖施工，也不是僅僅按照標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)建造，而是必須按照合同設(shè)計(jì)、實(shí)施和完成工 程，并修補(bǔ)工程中的任何缺陷。完成后，工程應(yīng)能滿足合同規(guī)定的工程預(yù)期目的，這是應(yīng)該銘記在心，因?yàn)檫@ 是工程總承包商的基本義務(wù)。

  七、進(jìn)度管理從復(fù)雜向控制更難轉(zhuǎn)變

  施工總承包的施工進(jìn)度管理比較復(fù)雜，但工程總承包商除了施工，還負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)需要業(yè)主審批，而設(shè)計(jì)審批時(shí)間在工程總承包合同慣例中沒有剛性約束，導(dǎo)致設(shè)計(jì) 進(jìn)度控制困難，因此工程總承包商的進(jìn)度控制更難。

  工程總承包商要加強(qiáng)設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的建設(shè)，除了提高設(shè)計(jì)質(zhì)量外，還要提高設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的溝通能力，和業(yè)主建立良好的關(guān)系，這是控制設(shè)計(jì)進(jìn)度的關(guān)鍵。

  八、造價(jià)管理從外延管理向內(nèi)涵管理轉(zhuǎn)變

  施工總承包一般采取單價(jià)合同，承包商承擔(dān)單價(jià)變化的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主承擔(dān)工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，工程量增加是施工總承包商的利潤(rùn)點(diǎn)，造價(jià)管理側(cè)重外延管理。

  工程總承包一般采取總價(jià)合同，工程總承包商承擔(dān)單價(jià)變化和工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，工程量增加是工程總承包商的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，造價(jià)管理側(cè)重內(nèi)涵管理。

  施工總承包商的造價(jià)管理是目光向外，需找索賠點(diǎn)；而工程總承包商的造價(jià)管理是目光向內(nèi)，苦練內(nèi)功，重點(diǎn)在成本管理，不斷提高成本管控水平。